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財政部、科技部

財企[2007]128號

                                                                                                                                                                                     

關(guān)于印發(fā)

《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、科技廳（委、局）：

　　為貫徹《國務(wù)院關(guān)于實施<國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）>若干配套政策的通知》（國發(fā)[2006]6號），支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，我們制定了《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請及時向我們反映。

附件：科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

　　中華人民共和國財政部
　　中華人民共和國科技部

　　二ΟΟ七年七月六日

科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

管理暫行辦法

第一章 總 則

　　第一條 為貫徹《國務(wù)院關(guān)于實施<國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）>若干配套政策的通知》（國發(fā)[2006]6號），支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1999]47號），制定本辦法。

　  第二條 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）專項用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

　　第三條 引導(dǎo)基金的資金來源為，中央財政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

　　第四條 引導(dǎo)基金按照項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運作。

　　第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助和投資保障。

　　第六條 財政部、科技部聘請專家組成引導(dǎo)基金評審委員會，對引導(dǎo)基金支持的項目進(jìn)行評審；委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理。

第二章 支持對象

　　第七條 引導(dǎo)基金的支持對象為：在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)），及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

　　第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)工商行政管理部門登記；

　�。ǘ�）實收資本（或出資額）在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達(dá)到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　�。ㄈ�）有明確的投資領(lǐng)域，并對科技型中小企業(yè)投資累計5000萬元以上；

　　（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；

　　（五）有至少3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

　�。�六）管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；

　�。ㄆ撸┌凑諊�家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；

　�。ò耍┎煌顿Y于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

　　第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

　　（一）符合本辦法第八條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項條件；

　  （二）實收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上；

　�。ㄈ�）管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上；

　　第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)。申請引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)需具備以下條件：

　�。ㄒ唬┓�合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項條件；

　�。ǘ�）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

　�。ㄈ�）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員。

　�。ㄋ模┱�在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；

　�。ㄎ澹┠軌蛳虺鮿�(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地；

　�。�六）對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。

　　第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┚哂衅髽I(yè)法人資格；

　�。ǘ�）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

　�。ㄈ�）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售額的5%以上。

第三章 階段參股

　　第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　　第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，可以申請階段參股。

　　第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

　　第十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時購買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和。

　　第十六條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：

　�。ㄒ唬┰谟惺茏尫降那闆r下，引導(dǎo)基金可以隨時退出；

　　（二）引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年；

　�。ㄈ�）在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

　　（四）引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營和管理，但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度專項審計。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

　　（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第四章 跟進(jìn)投資

　　第十七條 跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)共同投資。

　　第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請跟進(jìn)投資。

　　第十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個項目不超過300萬元人民幣。

　　第二十條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)管理。

　　創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。

　　第二十一條 引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

　　第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)負(fù)責(zé)實施。

　　第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第五章 風(fēng)險補助

　　第二十四條 風(fēng)險補助是指引導(dǎo)基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)予以一定的補助。

　　第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在完成投資后，可以申請風(fēng)險補助。

　　第二十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額的5%給予風(fēng)險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣。

　　第二十七條 風(fēng)險補助資金用于彌補創(chuàng)業(yè)投資損失。

第六章 投資保障

　　第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

　　投資保障分兩個階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

　　第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請。

　　第三十條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項：

　�。ㄒ唬┇@得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長不超過2年；

　�。ǘ�）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資的條件；

�。ㄈ�）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

　　第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。

　　第三十二條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。

　　第三十三條 對輔導(dǎo)期結(jié)束未實施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

第七章 管理與監(jiān)督

　　第三十四條 財政部、科技部履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┲朴喴龑�(dǎo)基金項目評審規(guī)程；

　�。ǘ�）聘請有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評審委員會；

　　（三）根據(jù)引導(dǎo)基金評審委員會評審結(jié)果，審定所要支持的項目；

　　（四）指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對引導(dǎo)基金的日常管理工作；

　�。ㄎ澹┪�托第三方機構(gòu)，對引導(dǎo)基金的運作情況進(jìn)行評估，對獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評價。

　　第三十五條 引導(dǎo)基金評審委員會履行下列職責(zé)：

　　依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導(dǎo)基金項目進(jìn)行評審。

　　第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬�對申請引導(dǎo)基金的項目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)基金評審委員會提出初審意見；

　�。ǘ�）受財政部、科技部委托，作為引導(dǎo)基金出資人代表，管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；

　�。ㄈ�）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項目的實施情況，定期向財政部、科技部報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

　　第三十七條 經(jīng)引導(dǎo)基金評審委員會評審的支持項目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項目，引導(dǎo)基金不予支持。

第八章 附  則

　　第三十八條 引導(dǎo)基金項目管理辦法由科技部會同財政部另行制定。

  第三十九條 本辦法由財政部會同科技部負(fù)責(zé)解釋。